常用表格

開戶文件清單

 

 

 
所需文件

 

個人/聯名

帳戶


香港

註冊公司


海外

註冊公司


專業

投資者帳(個人)

 

專業

投資者帳戶(公司)

 

 機構專業

投資者帳戶(P.I.A.)

 


必須提供


必須提供


必須提供

 
必須提供

 
必須提供


必須提供

 


客戶資料表格

 

Y

Y

Y

Y

Y

Y


美國外國帳戶稅務合規法案 W-
8BEN / (W-9 如適用)

 

Y

 

 

Y

 

 

 

自我證明表格-個人

 

Y

 

 

Y

 

 

 

中華通北向交易委託(投資者識別碼模式)及個人資料收集聲明
客戶同意書

 


如適用


如適用


如適用


如適用


如適用


如適用


所有帳戶持有人的身份證/護照副本之核證副本 註解 1

 

Y

 

 

Y

 

 


最近三個月的住址証明,如公用服務單據、稅單或銀行結單
 註解 2

 

Y

 

 

Y

 

 


無限額持續性保證書

 

 

Y

Y

 

Y

 


自我證明表格-實體

 

 

Y

Y

 

Y

Y


自我證明表格-控權人,每名控
權人須提供一份

 

 

Y

Y

 

Y

 


美國外國帳戶稅務合規法案
W-8BENE

 

 

Y

Y

 

Y

 


董事名單及股東名單之核證副本

 

 

Y

Y

 

Y

Y


商業登記證之核證副本

 

 

Y


如適用

 

Y

Y

 

 


所需文件

 

個人/聯名帳戶

 
香港註冊公司


海外註冊公司

 
專業

投資者帳(個人)

 

 專業

投資者帳戶(公司)

 

機構專業投資者帳戶(P.I.A.)

 


必須提供

 
必須提供


必須提供


必須提供


必須提供


必須提供

 

 

公司註冊證書(或其他有效的註冊証明)之核證副本

 

 

Y

Y

 

Y

Y


董事會決議,授權開設證券戶口、執行開戶文件, 及指定授權人士代表公司簽署文件或發出交易指令, 及相關之簽署式樣之核證副本 註解 4

 

 

Y

Y

 

Y

Y


公司擁有權及控制權架構詳情的擁有權架構圖之核證副本

 

 

Y

Y

 

Y

Y


組織章程大綱及章程細則(或其他憲章性文件)之核證副本

 

 

Y

Y

 

Y

Y


如有,最近的財政報告之核證副本

 

 

Y

Y

 

Y

 


最近曾於公司註冊處紀錄的法定存檔(例如: 周年申報表)之核
證副本

 

 

Y

 

 

Y

 

 

 

 


所需文件

 

個人/聯名

帳戶

 
香港

註冊公司


海外

註冊公司

 

專業

投資者帳戶(個人)

 

專業

投者者帳戶(公司)

 

機構專業投資者帳戶(P.I.A.)

 


必須提供

 


必須提供


必須提供


必須提供

 
必須提供


必須提供


下列人士身份證或護照之核證照副本:
1)  董事 2)  一般授權簽字人士
3) 交易授權人士 4) 帳戶最終交易指示發出者 5)擔保人 6) 最終主要實益持有人(擁有多於
百分之二十五或以上公司最終權
益) 註解 1

 

 

Y

Y

 

Y

 

 

下列人士的住宅地址證明 (最近三個月之內發出):
1) 兩位董事 2)  兩位交易獲授權人或獲授權簽署人士 3) 所有最終主要實益持有人 (擁有百分之十或以上公司最終權益) 2

 

 

Y

Y

 

Y

 

 

授權人的身份證或護照之核證副本或客戶之獨立部門(例如人力資源、審計或法規部門)發出之信件,  確認簽署戶口文件及戶口運作之授權簽署人之身份及行事許可權授權人的身份證或護照之核證副本或客戶之獨立部門(例如人力資源、審計或法規部門)發出之信件, 確認簽署戶口文件及戶口運作之授
權簽署人之身份及行事許可權

 

 

 

 

 

 

Y

 

 

 

 

 


所需文件

 

個人/聯名

帳戶


香港

註冊公司


海外

註冊公司

 

專業

投資者帳戶(個人)

 

專業

投資者帳戶(公司)

 

機構專業

投資者帳戶(P.I.A.)

 

 
必須提供

 
必須提供


必須提供

 
必須提供

 
必須提供

 
必須提供

 


授權簽署人員及授權交易人員的名字及簽署式樣

 

 

 

 

 

 

Y


客戶身份披露承諾書

 

 

 

 

 

 

Y

 

機構客戶防止洗錢及恐怖份子資金籌集控制評估(海外金融機構及基金適用)

 

 

 

 

 

 

Y


美國外國帳戶稅務合規法案
W-8IMY

 

 

 

 

 

 

Y


常設交收指示

 

 

 

 

 

 

Y

 

如有,最近三個月的主要辦事處或商業地址的地
址証明

 

 

Y

Y

 

Y

Y


申請被視作為專業投資者表格
(需提供資產證明)

 

 

 

 

Y

Y

 

 

以下核證文件須由第三方專業人士(如持牌人或註冊人, 律師、會計師)簽署:  股東及董事名冊及董事在職證明 / 良好記錄證書(須在過去 6 個月內簽發)以下核證文件須由第三方專業人士(如持牌人或註冊人, 律師、會計師)簽署: 股東及董事名冊及董事在職證明 / 良好記錄證書
(須在過去 6 個月內簽發)

 

 

 

Y

 

 

 

 

 

 

 


所需文件

 

個人/聯名

帳戶


香港

註冊公司


海外

註冊公司

 

專業

投資者帳戶(個人)

 

專業

投資者帳戶(公司)

 

機構專業

投資者帳戶(P.I.A.)

 


必須提供


必須提供

 
必須提供

 
必須提供

 
必須提供


必須提供

 

 

投資台灣證券確認函、買賣台灣證券客戶聲明 及 有價證券當日沖銷交
易風險預告書暨概括授權同意書

 


如適用


如適用


如適用


如適用


如適用


如適用


常設授權(客戶款項)


如適用


如適用


如適用


如適用


如適用


如適用

 

註 解

  1. 非永久性居民或非香港居民: 有效核證之身份證或護照副本(必須包括國籍)
  2. 郵政信箱及客戶之個人名片恕不接納
  3. 主要股東定義為持有有關公司最終權益之人士 / 持有有關公司多於 25%或以上投票權之人士。
  4. 董事會決議或會議紀錄需詳列開設之戶口種類 (現金或孖展)、授權簽署長雄證券的證券買賣條款及 / 或長雄期貨的期貨及期權買賣條款及客戶資料表格、指定戶口運作人、可簽署人士及相關之簽署式樣。
  5. 核證須由第三方專業人士(如持牌人或註冊人, 律師、會計師)簽署,方為有效。
  6. 本公司或會視具體情況要求額外文件或拒絕開戶。